Саморегулируемая организация осуществляет надзор или регулирует поведение своих членов или участников в отношении осуществления деятельности, регулируемой законодательством о ценных бумагах или деривативах.
Управление может делегировать признанной организации выполнение функций и полномочий, возложенных на него законом. В настоящее время делегирует функции и полномочия Организации по регулированию инвестиционной индустрии.
В данном разделе перечислены действующие решения о признании субъекта саморегулируемой организацией, а также решения, изменяющие эти решения или применение этих решений.
Закон об отмывании денег предусматривает, что финансовые посредники должны присоединиться к саморегулируемому органу (СРО), организованных в соответствии с частным правом, для контроля за соблюдением обязательств по должной осмотрительности, направленных на предотвращение и недопущение отмывания денег.
Правила определяют, как аффилированные посредники должны выполнять свои обязательства. Это включает, в частности, проверку личности договаривающейся стороны, идентификацию бенефициарного владельца и обязательство сообщать о подозрениях в отмывании денег. Положения также содержат положения о том, как проверяет соблюдение этих обязательств, например, посредством периодических проверок внешними или внутренними аудиторами, и о том, как будут наказываться любые нарушения. СРО может, например, налагать штрафы на своих членов или даже исключать их.
Основной задачей саморегулируемых организаций является регулирование и надзор за деятельностью аффилированных финансовых посредников.
СРО обеспечивают соблюдение профессиональных стандартов и юридических обязательств. Члены саморегулируемых организаций особенно обязаны соблюдать обязательства должной осмотрительности по смыслу закона об отмывании денег.
Чтобы вступить в СРО, управляющий активами, как правило, должен приложить к своему заявлению свидетельство о хорошей репутации, рекомендательное письмо и бизнес-план. Кроме того, он должен иметь определенный профессиональный опыт, а также соответствующую подготовку и иногда, согласно СРО, соответствовать дополнительным критериям.
